ТАБ GRC «Внутренний аудит» — это система автоматизации полного цикла внутреннего аудита: от планирования до формирования отчетов и контроля выполнения рекомендаций.
ТАБ GRC «Внутренний аудит» — это система автоматизации полного цикла внутреннего аудита: от планирования до формирования отчетов и контроля выполнения рекомендаций.
Решение построено на платформе «1С:Предприятие 8.3», интегрируется с корпоративными системами и 1С:Документооборотом. Поддерживает защищенную среду (1С:Предприятие 8.3z с сертификацией ФСТЭК 4-го уровня доверия). Соответствует международным стандартам (ISO 31000, COSO 2017, стандартам Института внутренних аудиторов) и требованиям российских регуляторов.
Какие проблемы у внутренних аудиторов?
|
Проблема |
Как это выглядит на практике |
|
Ручное планирование проверок |
«Вселенная аудита» – в Excel, приоритеты – интуитивно, трудоемкое обоснование выбора объектов. |
|
Разрозненное хранение доказательств |
Рабочие документы, файлы, переписка – в папках, email, локальных базах. Поиск занимает часы. |
|
Сложный контроль корректирующих мероприятий |
Планы корректирующих мероприятий (ПКМ) – в Excel, статусы уточняются рассылками. Просрочки не видны. |
|
Долгая подготовка отчетов |
Сбор данных из нескольких источников, ручное форматирование, согласование по email. |
|
Отсутствие единой методологии |
Филиалы и подразделения используют разные подходы к оформлению результатов проверок. |
|
Сложность оценки эффективности аудита |
Нет прозрачных KPI, трудно измерить влияние аудита на бизнес. |
Как ТАБ GRC решает эти проблемы (функции)
|
Проблема |
Решение в ТАБ GRC «Внутренний аудит» |
|
Ручное планирование |
«Вселенная аудита» – единый реестр объектов аудита с привязкой к рискам. Формирование годового плана на основе риск-оценки. Учет трудозатрат и отпусков при распределении ресурсов. |
|
Разрозненные доказательства |
Аудиторское досье – централизованное хранение документов, файлов, ссылок, наблюдений по каждой процедуре. Рабочая документация – версионность, привязка к этапам проверки. |
|
Контроль корректирующих мероприятий |
Единый реестр нарушений и замечаний с классификацией. Автоматическое формирование ПКМ из отчета. Контроль сроков и уведомления – система напоминает исполнителям и аудиторам о приближении дедлайнов. |
|
Подготовка отчетов |
Автоматическая генерация отчетов (аудиторское заключение, протокол разногласий) по шаблонам. BI-дашборды в реальном времени. Экспорт в PDF, Excel, Word. |
|
Единая методология |
Преднастроенные шаблоны программ проверок, методик, отчетов. No-code настройка – адаптация под внутренние стандарты без программирования. Соответствие Международным стандартам внутреннего аудита, разработанными Институтом внутренних аудиторов, информационному письму Банка России от 1 октября 2020 г. № ИН-06-28/143 “О рекомендациях по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах”. |
|
Оценка эффективности аудита |
Ключевые индикаторы (КПЭ аудита). Дашборды для руководителя – процент выполненных мероприятий, загрузка аудиторов, динамика нарушений. Самооценка качества проверок через анкетирование. |
Дополнительные возможности:
Функциональность модуля
ТАБ GRC «Внутренний аудит» охватывает все этапы аудиторской деятельности:
• Планирование — формирование «Вселенной аудита» с учетом структуры и рисков, годовое и оперативное планирование на основе риск-оценки, автоматическое распределение ресурсов, учет трудозатрат.
• Проведение — создание проектов и программ проверок, ведение аудиторского досье с доказательной базой, фиксация наблюдений, контроль выполнения процедур.
• Управление мероприятиями — единый реестр нарушений и замечаний, классификация, формирование рекомендаций и планов корректирующих мероприятий (ПКМ) с автоматическим контролем сроков.
• Аналитика и отчетность — автоматическая генерация отчетов, BI-дашборды с показателями эффективности и рисков в реальном времени.
• Коммуникации — уведомления, анкетирование, согласование отчетов и мероприятий, ограниченный доступ для проверяемых.
• Интеллектуальные технологии — модуль ИИ для поиска аномалий, интеграция с внешними источниками и другими GRC-модулями.
Преимущества внедрения (эффект для бизнеса)
Для службы внутреннего аудита
Сокращение времени на планирование проверок – с нескольких недель до 2–3 дней.
Снижение трудозатрат на формирование отчетов – до 70% (вместо 5–10 дней – 1–2 часа).
Повышение исполнительской дисциплины по ПКМ: доля выполненных в срок мероприятий растет с 40–60% до 80–90%.
Прозрачность статусов – руководитель службы видит ход всех проверок в реальном времени.
Для компании в целом
Снижение операционных потерь от невыполненных корректирующих мероприятий и повторяющихся нарушений – на 5–10% в год.
Сокращение регуляторных рисков – полное соответствие требованиям Банка России, международным стандартам внутреннего аудита.
Обоснованное распределение ресурсов – аудит фокусируется на зонах с наибольшими рисками (риск-ориентированный подход к аудитам).
Для руководителя и совета директоров
Единая «картина дня» по эффективности контрольной среды.
BI-дашборды – визуализация ключевых индикаторов риска и выполнения плана аудитов.
Независимая оценка – система фиксирует все замечания и мероприятия, исключая «замалчивание» проблем.
Включен в реестр отечественного ПО: https://reestr.digital.gov.ru/reestr/12841491/
Команда ТАБ GRC анонсирует масштабную работу над глубоким обновлением модуля «Внутренний аудит». Мы внимательно изучили потребности наших клиентов и сейчас формируем требования к новой архитектуре системы. Наша цель – создать инструмент, который говорит с Советом директоров на языке финансов, а аудитору дает свободу от рутины.
В этой статье мы делимся нашим видением того, какие возможности мы планируем внедрить, чтобы ваша служба аудита работала быстрее, точнее и могла наглядно демонстрировать свою бизнес-ценность.