Методология СУР и ВК

Методология СУР и ВК — это комплекс разработанных документов, обеспечивающих построение у профессионального участника рынка ценных бумаг полноценной системы управления рисками (СУР) и системы внутреннего контроля (СВК) в соответствии с требованиями Банка России.
Методология основана на Указании ЦБ РФ № 4501-У и практике регуляторных проверок, поэтому она учитывает не только «букву закона», но и фактические подходы надзорных органов к оценке деятельности организаций.
В рамках СУР компания получает: регламент управления рисками, реестр и матрицу рисков, паспорта рисков, план мероприятий по их снижению, анкеты самооценки и готовые шаблоны отчетов. Это позволяет формализовать процесс управления рисками и сделать его прозрачным для руководства и контролирующих органов.
В рамках СВК организация получает: положение о внутреннем контроле, карты контрольных процедур, классификаторы рисков и шкалы тяжести, KPI результативности и шаблоны отчетов службы внутреннего контроля. Эти документы позволяют выстроить систему, при которой регуляторные риски фиксируются, оцениваются и контролируются в едином контуре.
Таким образом, методология закрывает ключевые вопросы: как управлять рисками, как документировать контроль и как доказать ЦБ РФ эффективность системы управления и контроля.
Почему выбирают ТАБ?
– Соответствие регуляторике «под ключ»: методология полностью соответствует 4501-У и практическим требованиям Банка России. Клиент получает документы, которые можно сразу предъявить регулятору.
– Снижение регуляторных рисков: формализованные процедуры управления и контроля позволяют снизить вероятность санкций со стороны ЦБ, поскольку система работает по утверждённым правилам.
– Прозрачность и управляемость: матрицы, реестры, карты рисков и отчётные формы обеспечивают руководству наглядное понимание рисков и контрольных процедур.
– Экономия времени и ресурсов: организация получает готовый пакет документов, который можно использовать без длительной внутренней разработки и привлечения дорогостоящих консультантов.
– Практическая применимость: все документы подготовлены с учётом реальных проверок и требований регулятора, что делает их рабочим инструментом, а не просто «набором шаблонов».
– Гибкость адаптации: методология легко интегрируется в существующие бизнес-процессы и может быть доработана под специфику конкретного профучастника.