Модуль «Бэк-офис» (далее по тексту - Модуль) реализован в форме расширения и применяется совместно с программным продуктом 1С:УПЦБ с учетом от ТАБ .
Модуль предназначен для ведения операционного учета и составления отчетности бэк-офисного подразделения брокерской организации.
Основная особенность нашего модуля – это возможность ведения операционного и бухгалтерского учета брокера в одной системе, но на разных планах счетов. Ввод информации по проведенным финансовым сделкам брокера на бирже полностью автоматизирован. Данные факторы в разы сокращают трудозатраты со стороны бухгалтерии по вводу первичной документации в систему и исключают возможность искажения как бухгалтерской, так и операционной отчетности брокера.
В системе УПЦБ, при подключении Модуля, результатом проведения документов, отражающих сделки клиента брокера на валютном, фондовом и срочном рынках, являются движения по бухгалтерскому плану счетов брокера и операционному (бэк-офисному) плану счетов клиента. В результате в системе есть возможность сформировать баланс и проконтролировать остатки каждого клиента и сверить их с данными по бухгалтерскому учету брокера. Для автоматизации сверки данных в системе реализованы отчеты «Акт сверки ДС» и «Акт сверки ЦБ». Данные сформированных отчетов можно автоматически сверить с биржевым отчетом, отклонения система выводит автоматически. Отчеты выгружаются в Эксель в удобном читаемом формате.
Для каждой клиентской сделки формируется документ «Поручение клиента». Для контроля поручений в системе создан «Журнал регистрации поручений БО».
В Модуле реализованы специализированные документы брокера. Документ «Перевод ДС между ТС», позволяет перебрасывать денежные средства между разными торговыми площадками. С помощью документа «Использование ДС клиента» реализован контроль задолженности брокера перед клиентом и автоматический порядок закрытия долга. Документ «Расчет лимитов» используется для автоматического расчета лимитов брокера по данным проведенных сделок. При этом не требуется загрузки информации из вне, поскольку все данные по сделкам уже загружены в систему. Данные «Расчета лимитов» выгружаются в формат Эксель и txt для последующей загрузки в торговую систему.
Для автоматического начисления НКД и погашения купонов и ЦБ клиента в Модуле адаптированы документы «Начисление НКД» и «Погашение ЦБ и купонов» под операционный план счетов. Данные документы позволяют производить начисления НКД, погашать купоны и ЦБ по финансовым активам каждого отдельного клиента брокера.
Для начисления брокерской комиссии в Модуле реализована обработка «Начисление комиссии брокера», которая по заданным в пользовательском режиме алгоритмам автоматически рассчитывает комиссию брокера для каждой клиентской сделки.
Для предоставления отчетности клиентам брокера в Модуле реализованы Отчеты брокера:
1. Отчет об операциях клиента на валютном рынке;
2. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами;
3. Отчет по срочным сделкам и операциям.
Отчеты формируются автоматически по каждому клиенту брокера, который совершал операции за период отчета. Модуль поддерживает выгрузку отчетов в формат .xml и передачу данных через API соединение.
В целях предоставления регламентированной отчетности в Модуле реализованы Внутренние регистры:
1. Внутренние записи по денежным средствам (клиентские и собственные);
2. Внутренние записи по открытым позициям (клиентские и собственные);
3. Внутренние записи по ценным бумагам (клиентские и собственные);
4. Записи внутреннего учета по сделкам;
5. Записи по валютным денежным средствам;
6. Записи по конверсионным операциям.
В планах развития Модуля разработка автоматического сбора надзорно-статистической отчетности брокера.
